TD Bank оштрафован на $9.2 млн. за непредоставление отчетов о подозрительных операциях

Федеральное агентство
финансовой разведки наложило штраф в размере $9.2 млн. на банк The
Toronto-Dominion Bank за несоблюдение мер по борьбе с отмыванием денег и
финансированием терроризма. Агентство,
известное как Fintrac, заявляет, что наложило штраф на TD за ряд нарушений, в
том числе за непредоставление отчетов о подозрительных транзакциях, когда были
разумные основания требовать этого, отсутствие оценки и документирования рисков
отмывания денег/финансирования террористической деятельности, а также за то, что
банк не принимает предусмотренные специальные меры по высокому риску. За несколько
дней до этого банк взял ассигнования в размере $450 млн. в связи с
продолжающимся расследованием американских регулирующих органов в отношении его
программы по борьбе с отмыванием денег. В банке заявили,
что переговоры с тремя регулирующими органами США и Министерством юстиции
продолжаются, они ожидают дополнительных денежных штрафов. По словам представителей TD,
их программа была «недостаточно эффективна для мониторинга, выявления, отчетности и
реагирования на подозрительную деятельность», и в настоящее время ведется
работа по устранению недостатков. Подписывайтесь на наш Telegram-канал, чтобы всегда оставаться в курсе событий.

Источник – Торонтовка